„Unregulierter“ US-Kunstmarkt: das neue AML-Gesetz und seine Auswirkungen

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Der US-amerikanische Antiquitätenhandel wird 2021 einer weitaus strengeren Aufsicht ausgesetzt sein als in der Vergangenheit. Am 1. Januar setzte der Senat das Veto von Präsident Trump gegen den National Defense Authorization Act für 2021 außer Kraft. Ein Gesetz, das ein neues Gesetz enthält, das Antiquitätenhändler zur Einhaltung der Anforderungen des Bankgeheimnisgesetzes verpflichtet. Das bedeutet, dass Händler jetzt Programme zur Bekämpfung der Geldwäsche einführen müssen, um illegale Praktiken zu beenden.

Know Your Customer im Kunstmarkt: Kampf gegen Briefkastenfirmen und Scheinunternehmen

Eine dieser Anforderungen besteht darin, den sogenannten „endgültigen wirtschaftlichen Eigentümer“ oder den wahren Eigentümer einer Gesellschaft mit beschränkter Haftung zu identifizieren und zu registrieren. Kluge Sammler und Investoren, die sich beim Tätigen von Kunstgeschäften, insbesondere beim Erwerb von hochwertigen Objekten auf ihre Briefkasten-Unternehmen verlassen, werden es jetzt schwerer haben.

Es wird erwartet, dass das US-Finanzministerium Vorschriften für die spezifischen Richtlinien ausarbeitet, die Antiquitätenhändler umsetzen müssen. Der Kongress hat der Abteilung bereits Anleitungen zu den zu behandelnden Themen gegeben, einschließlich des Vorschlags, dass die Vorschriften je nach Größe des Unternehmens, der Größe der Transaktion und dem Ort der Transaktion variieren. Die Vorschruften variieren auch je nachdem, ob der Händler den Käufer identifizieren muss, wenn er mit Agenten oder Vermittlern arbeitet.

Die neuen Vorschriften könnten auch über den Antiquitätenmarkt hinausgehen. In diesem Jahr wird die Finanzabteilung voraussichtlich eine Studie darüber anstellen, ob es Hinweise auf Geldwäsche auf dem breiteren Kunstmarkt gibt. Der Bankenausschuss des Senats wird dann anhand der Ergebnisse bestimmen, ob für alle Kunsthändler dieselben Bestimmungen zur Bekämpfung der Geldwäsche gelten sollen, die für Antiquitätenhändler gelten.

„Biden wird den Kunstmarkt regulieren“

Laut einem Anwalt für Kunstrecht ist das Ergebnis dieser Studie „eine ausgemachte Sache: Ein Bündnis von Regierungsbehörden, klassenbewussten Gesetzgebern und Kunstmarktkritikern wird die Gelegenheit nutzen, das Kabinett Biden davon zu überzeugen, das Kunstgeschäft zu regulieren“ so Michael McCullough von der New Yorker Firma Pearlstein and McCullough.

Beobachter auf den Auktions- und Galeriekunstmärkten haben die Gesetzesvorlage genau verfolgt, die den damit verbundenen rechtlichen Maßnahmen in Großbritannien folgt. Ein Vertreter von Christie’s sagte, das Auktionshaus „begrüße die Gelegenheit, mit den US-Aufsichtsbehörden an angemessenen und durchsetzbaren Richtlinien zur Bekämpfung der Geldwäsche zu arbeiten.

Art Dealers Association of America führt Gespräche

Die Art Dealers Association of America (ADAA) hat inzwischen Gespräche mit Kongressausschüssen über die Gesetzesvorlage geführt, um die Belastung der Fachleute auszugleichen.

„Die ADAA hat versucht sicherzustellen, dass jede neue Verordnung angemessen durch Daten über den Umfang der festgestellten Probleme gestützt wird“, heißt es in einer Erklärung der Organisation. Die Berater für Recht und öffentliche Ordnung haben mit dem Gesetzgeber zusammengearbeitet, um „sie allgemein mit der Vielzahl der kleinen Unternehmen bekannt zu machen, aus denen die Gemeinschaft der Kunsthändler in den USA besteht“.

Der schwierigste Aspekt bei der Schaffung einer praktikablen Politik zur Bekämpfung der Geldwäsche ist laut McCullough, „das richtige Gleichgewicht zwischen der Einhaltung von Gesetzen und der Wahrung des Bedürfnisses eines Kunden nach Diskretion und Privatsphäre zu finden“.

Regulierung für den Kunstmarkt wird kommen

Laut Peter Tompa, Anwalt in Washington DC, der Organisationen vertritt, die sich für Museen und Händler einsetzen, kostet die Umsetzung von Programmen zur Bekämpfung der Geldwäsche in der Regel Tausende von Dollar pro Jahr sowie viel Zeit und Mühe. „Die Kosten für Klein- und Kleinstunternehmen sind erheblich“, sagt er. „Darüber hinaus ist es unmöglich, unter solchen Anforderungen unter dem Radarschirm zu fliegen. Solche Know-Your-Customer-Vorschriften werden von den Banken durchgesetzt, die Konten schließen, welche nicht den Vorschriften entsprechen.“

Viele in der Branche sagen, dass sie seit einiger Zeit eine strengere rechtliche Kontrolle erwarten. Im vergangenen Jahr veröffentlichte ein Unterausschuss im US-Senat einen stark formulierten Bericht über den internationalen Kunstmarkt, in dem er als „größter legaler unregulierter Markt in den Vereinigten Staaten“ bezeichnet wurde. Diese Analyse ließ laut Rechtsanwalt Nicholas O’Donnell „keinen Zweifel, dass die Aufsichtsbehörden den Kunstmarkt im Visier haben und der Markt reagieren muss, wenn er ein Mitspracherecht bei der Aufsicht haben will, die sicher kommen wird.“

Über den Autor

Marius Beilhammer

Marius Beilhammer, Jahrgang 1969, studierte Journalismus in Bamberg. Er schreibt bereits viele Jahre für technische Fachmagazine, außerdem als freier Autor zu verschiedensten Markt- und Businessthemen. Als fränkische Frohnatur findet er bei seiner Arbeit stets die Balance zwischen Leichtigkeit und umfassendem Know-how durch seine ausgeprägte Affinität zur Technik.

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